Фінансова діяльність

Витяг з "Iнформації про випуск опціонів відкритого акціонерного товариства "Укртелеком", зареєстрована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 27.03.2000 (свідоцтво про реєстрацію випуску ОК-1/2000, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 27.03.2000)"

1. Характеристика емiтента

1.1. Повне найменування
Вiдкрите акцiонерне товариство "Укртелеком";
скорочено: ВАТ "Укртелеком".

1.2. Мiсцезнаходження
Україна, 01030, м. Київ, бул. Т.Шевченка, 18.
Тел: (044) 246-40-02; телефакс: (044) 235-75-33

1.3. Дата заснування
Дата i мiсце державної реєстрацiї - ВАТ "Укртелеком" зареєстровано Старокиївською районною державною адмiнiстрацiєю м. Києва 05.01.2000.

1.4. Мета та предмет дiяльностi товариства
Метою дiяльностi товариства є здiйснення виробничої, комерцiйної, господарської, фiнансової та iнших видiв дiяльностi для задоволення суспiльних потреб в послугах електрозв'язку та одержання прибутку з дотриманням вимог чинного законодавства щодо забезпечення iнтересiв обороноздатностi та безпеки держави.

Предметом дiяльностi товариства є:

• надання послуг мiжнародного, мiжмiського i мiсцевого телефонного зв'язку та iнших послуг електрозв'язку на принципах рiвного доступу споживачiв - як фiзичних, так i юридичних осiб усiх форм власностi;
• будiвництво i технiчне обслуговування мереж мiжнародного, мiжмiського i мiсцевого телефонного зв'язку, супутникового зв'язку, мереж передачi даних i документального зв'язку загального користування, мереж зв'язку з рухомими об'єктами та iнших мереж електрозв'язку, використання радiочастот;
• технiчне обслуговування та експлуатацiя засобiв зв'язку, забезпечення дотримання при цьому правил, стандартiв, у тому числi мiжнародних;
• розробка планiв розвитку мереж електрозв'язку та їх реалiзацiя, здiйснення проектування, фiнансування, будiвництва, ремонту, реконструкцiї об'єктiв зв'язку та житлових, громадських, виробничих та iнженерних споруд, виконання топографо-геодезичних робiт, надання послуг та виконання робiт протипожежного призначення;
• пiдготовка, перепiдготовка, стажування та пiдвищення квалiфiкацiї робiтникiв, спецiалiстiв i керiвникiв товариства та iнших осiб;
• монтаж, обслуговування iнформацiйних i комп'ютерних мереж та комутацiйного устаткування;
• проведення науково-дослiдних, науково-конструкторських та впроваджувальних робiт в галузi електрозв'язку, розробка, впровадження нових технологiй, в тому числi "ноу-хау";
• оптова та роздрiбна торгiвля матерiально-технiчною продукцiєю i товарами народного споживання;
• лiзингова дiяльнiсть;
• дiяльнiсть, пов'язана з випуском, використанням та обiгом цiнних паперiв;
• зовнiшньоекономiчна дiяльнiсть.

1.5. Розмiр статутного фонду вiдповiдно до зареєстрованого статуту
2 508 252 000 (два мiльярди п'ятсот вiсiм мiльйонiв двiстi п'ятдесят двi тисячi) гривень.

1.6. Середньоспискова чисельнiсть штатних працiвникiв за 9 мiсяцiв 1999 року
становить 128 879 чоловiк.

3. Iнформацiя про посадових осiб емiтента

Голова правлiння - Нетудихата Леонiд Iванович, рiк народження - 1955, освiта - вища, квалiфiкацiя - iнженер електрозв'язку, виробничий стаж - 22 роки.

В.о. заступника директора з фiнансових питань - головного бухгалтера - Сергiєнко Павло Герасимович, рiк народження - 1940, освiта - вища, квалiфiкацiя - економiст, виробничий стаж - 40 рокiв.

4. Можливi фактори ризику в дiловiй дiяльностi емiтента

• можливi змiни законодавства та оподаткування;
• погiршення економiчної ситуацiї в країнi;
• збiльшення ставок iмпортного мита на обладнання, що ввозиться.
• форс-мажорнi обставини.

Iнших факторiв ризику в дiловiй дiяльностi емiтента немає.

5. Опис дiлової дiяльностi емiтента

Вiдкрите акцiонерне товариство "Укртелеком" надає всi основнi види телекомунiкацiйних послуг (телеграфний, телефонний зв`язок, проводове мовлення, радiозв`язок, документальний електрозв`язок, електронна пошта, користування видiленими некомутованими цифровими каналами та потоками), серед яких найбiльшу питому вагу мають послуги телефонного зв`язку. За дев'ять мiсяцiв 1999 року пiдприємством надано послуг на суму 1 992 млн.грн, в тому числi послуги населенню - 966 млн.грн. Протягом третього кварталу 1999 року введено в дiю мiськi та сiльськi АТС загальною ємнiстю 60 452 номери, а в цiлому за дев'ять мiсяцiв 1999 року - 166 696 номерiв. Завершено будiвництво супутникової мережi зв'язку Київ-Сiмферополь-Севастополь. Продовжується будiвництво волоконно-оптичних лiнiй зв'язку "Схiд-II", "Днiпро-Донбас", "Таврiя". З початку року на цих об'єктах прокладено 624 км магiстрального кабелю.

За дев'ять мiсяцiв 1999 року в АМТС України додатково включено 1216 каналiв, у т.ч. 364 аналоговi та 600 цифрових в межах України i 72 аналоговi та 600 цифрових на країни СНД.

6. Данi про випуск опцiонiв

6.1. Дата i номер рiшення (протоколу) про випуск опцiонiв
№ 02-02/00 вiд 01.02.2000 р.

6.2. Мета випуску опцiонiв
залучення коштiв на розвиток мiсцевих телефонних мереж. Згiдно iз статтею 14 Закону України "Про зв'язок" послуги, що є базовим активом опцiонiв, надаються особам - власникам опцiонiв позачергово.

6.3. Тип та категорiя опцiону
опцiон на купiвлю з поставкою базового активу.

6.4. Термiн виконання опцiону
протягом одного року з моменту купiвлi опцiону.

6.5. Форма випуску опцiонiв
документарна.

6.6. ВАТ "Укртелеком" випускає опцiони на купiвлю шести класiв по двi серiї кожний


• Серiя U - для пiдприємств, установ та органiзацiй
• Серiя F - для населення

Характеристика опцiонiв за класами, а саме: базовi активи опцiонiв, умови їх продажу та виконання наведенi в таблицi 1.

Таблиця 1

Hомеp	Клас опцiону	Базовий актив опцiону	Виконання опцiону
1	Опцiон класу V Серiя F Серiя U	Право на позачергове встановлення основного телефонного апарата, пiдключеного до окремої лiнiї	Встановлення телефону та укладення договору на абон.обслуговування
2	Опцiон класу K Серiя F Серiя U	Право на позачергове переключення телефонних апаратiв: або колективного користування, або вечiрнього, або односторонньої дiї на основний телефонний апарат	Переключення телефону та переукладання договору на абон.обслуговування
3	Опцiон класу P Серiя F Серiя U	Право на позачергове переключення паралельного телефонного апарата, що встановлений у рiзних абонентiв, на основний телефонний апарат	Переключення телефону та переукладання договору на абон.обслуговування
4	Опцiон класу S Серiя F Серiя U	Право на позачергове переключення основного телефонного апарата, пiдключеного за спареною схемою, на основний телефонний апарат, пiдключений до окремої лiнiї	Переключення телефону та переукладання договору на абон.обслуговування
5	Опцiон класу C Серiя F Серiя U	Право на позачергове переключення телефону з АТС старого типу на цифрову АТС	Переключення телефону та переукладання договору на абон.обслуговування
6	Опцiон класу R * Серiя F Серiя U	Додатковi гарантованi права на користування телефонною лiнiєю	Переключення телефону та укладання договору на абон.обслуговування на нового абонента за адресою власника опцiону, або на власника опцiону за новою адресою, або укладання договору про гарантованi додатковi права на користування телефонною лiнiєю




* - власник опцiону класу R має гарантоване право передати, обмiняти або перенести телефон за iншою адресою за наявностi технiчної можливостi в межах мiсцевої телефонної мережi з переоформленням вiдповiдного договору з пiдприємством зв'язку без вимоги прописки.

В разi виконання опцiону класу R укладанням договору про гарантованi додатковi права на користування телефонною лiнiєю, оплата послуг, передбачених цим договором, здiйснюється при їх безпосередньому наданнi.

6.7. Обсяг випуску опцiонiв
Кiлькiсть опцiонiв, що випускаються, з розбивкою за класами наведено в таблицi 2.

Таблиця 2

Hомеp	Клас опцiону	Кiлькiсть, шт.
1	Клас V серiя U	10 000
2	Клас V серiя F	60 000
3	Клас K серiя U	600
4	Клас K серiя F	6 000
5	Клас P серiя U	300
6	Клас P серiя F	3 000
7	Клас S серiя U	600
8	Клас S серiя F	6 000
9	Клас C серiя U	3 000
10	Клас C серiя F	15 000
11	Клас R серiя U	6 000
12	Клас R серiя F	120 000
Всього		230 500

6.8. Цiни виконання (цiни базових активiв) опцiонiв
Опцiони класу V, K, P, S, C, та R виконуються за цiнами, встановленими Прейскурантом на граничнi тарифи на основнi послуги зв'язку (далi - Прейскурант), який дiє на момент виконання опцiонiв, з урахуванням коефiцiєнтiв збiльшення та зменшення.

Загальнi обсяги виконання випуску на момент його реєстрацiї обчисленi в гривнях (з коефiцiєнтом 1) за Прейскурантом, затвердженим Наказом Державного комiтету зв'язку України № 132 вiд 16.09.98 р. i наведенi в таблицi 3.

Таблиця 3

Hомеp	Клас опцiону	Загальна сума, гpн.
1	Клас V серiя U	8 000 000
2	Клас V серiя F	12 000 000
3	Клас K серiя U	240 000
4	Клас K серiя F	600 000
5	Клас P серiя U	96 000
6	Клас P серiя F	240 000
7	Клас S серiя U	96 000
8	Клас S серiя F	240 000
9	Клас C серiя U	240 000
10	Клас C серiя F	300 000
11	Клас R серiя U	144 000
12	Клас R серiя F	900 000
Всього		23 096 000

Загальний обсяг емiсiї - 230 500 (двiстi тридцять тисяч п'ятсот) штук, загальна цiна виконання опцiонiв - 23 096 000 (двадцять три мiльйони дев'яносто шiсть тисяч) гривень.

6.9. Випуск опцiонiв на купiвлю забезпечений
незадiяною ємнiстю мiсцевих телефонних мереж регiональних філій ВАТ "Укртелеком", яка станом на 01.01.2000 становила 519 800 номерiв.

6.10. Вiдомостi про умови договору з торговцем цiнними паперами
генеральним менеджером з розмiщення опцiонiв є ЗАТ "Фундацiя iндустрiального розвитку", що дiє на пiдставi дозволу Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку № 302-ДК вiд 29.06.98 на здiйснення дiяльностi з випуску та обiгу цiнних паперiв, та договору з ВАТ "Укртелеком" № 1-00-Е/56/6-7 вiд 1 лютого 2000 р. про випуск опцiонiв.

Вiдповiдно до умов вищезазначеного договору генеральний менеджер зобов'язаний:

• органiзувати розмiщення опцiонiв шляхом укладання угод цивiльно-правового характеру з дотриманням вимог, зазначених в Iнформацiї про випуск опцiонiв, та вiдповiдно до чинного законодавства;
• розмiщення опцiонiв здiйснювати за курсовими цiнами, що встановлюються в рiзних регiонах; при цьому кiнцева вартiсть опцiону для покупця, враховуючи всi податковi, бiржовi, страховi та iншi збори, комiсiї торговцiв та банкiв, не повинна перевищувати 112% базової цiни продажу опцiону *;
  * - базова цiна продажу опцiону (опцiонна премiя) - встановлена Емiтентом мiнiмальна цiна продажу опцiону.
• виступити страхувателем ризикiв ВАТ "Укртелеком" перед третiми особами - покупцями опцiонiв - за несвоєчасне або неякiсне виконання Емiтентом зобов'язань за опцiонами та забезпечити сплату страхових внескiв; для виконання цього пункту генеральний менеджер уклав вiдповiдну угоду iз страховою компанiєю ЗАТ "ЕССО страхування" (лiцензiя Комiтету у справах нагляду за страховою дiяльнiстю № 1014/996 вiд 17.07.97).

6.11. Умови продажу опцiонiв
Покупцями опцiонiв можуть бути фiзичнi та юридичнi особи, резиденти та нерезиденти України.

Випуск та обiг опцiонiв здiйснюється виключно на Українськiй мiжбанкiвськiй валютнiй бiржi (її фондовiй секцiї) вiдповiдно до вимог Положення про реєстрацiю фондових бiрж та торговельно-iнформацiйних систем i регулювання їх дiяльностi.

Особа, що бажає придбати (продати) опцiон(и) ВАТ "Укртелеком", купує (продає) опцiон(и) через торговця цiнними паперами, укладаючи з ними договiр-доручення або договiр комiсiї.

Умовою укладення договору мiж торговцем цiнними паперами та покупцем опцiону (умова продажу опцiону) є наявнiсть технiчної можливостi для надання емiтентом послуги з отримання базового активу, що є предметом опцiону.

Документом, що пiдтверджує виконання умов продажу опцiону, є заява покупця, складена за встановленим зразком, з позначкою пiдроздiлу емiтента про наявнiсть технiчної можливостi надання послуги, що є базовим активом опцiону, за вказаною в заявi адресою.

Для придбання опцiону та пiдтвердження емiтентом технiчної можливостi виконання своїх зобов'язань за опцiоном покупцю необхiдно:

• у вiдповiдному структурному пiдроздiлi емiтента заповнити заяву встановленого зразка на перевiрку технiчної можливостi надання послуги, що є базовим активом опцiону, iз зазначенням адреси, за якою буде надаватись послуга;
• за наявностi технiчної можливостi укласти договiр-доручення або договiр комiсiї на купiвлю опцiону з торговцем цiнними паперами;
• оплатити базову цiну продажу опцiону (опцiонну премiю), вартiсть послуг торговця, генерального менеджера та страховi внески. Оплата здiйснюється як в готiвковiй (для фiзичних осiб), так i в безготiвковiй формi шляхом внесення коштiв у касу (на розрахунковий рахунок) торговця цiнними паперами.

Торговець цiнними паперами виконує доручення покупця за опцiоном, укладаючи договiр купiвлi з генеральним менеджером на Українськiй мiжбанкiвськiй валютнiй бiржi.

Документом, що пiдтверджує право власностi на придбаний опцiон, є сертифiкат опцiону, який видається його власнику на руки.

6.12. Права, що надаються власнику опцiону


• на позачергове отримання послуги, що є базовим активом придбаного опцiону (табл.1), за цiнами Прейскуранту протягом одного року з моменту купiвлi (повної оплати вартостi) опцiону; при цьому обов'язкове пiдтвердження емiтентом технiчної можливостi виконання послуги, що є базовим активом опцiону;
• на вiдчуження (продаж) опцiону до отримання послуги, яка є базовим активом опцiонiв;
• вiдмову вiд одержання послуги, що є базовим активом опцiону (при цьому цiна продажу опцiону (опцiонна премiя), сплачена покупцем, поверненню не пiдлягає).

Особi, яка бажає придбати опцiони на вторинному ринку, необхiдно звернутись до вiдповiдного структурного пiдроздiлу емiтента iз заявою на встановлення технiчної можливостi для виконання послуги, що є базовим активом опцiону, та укласти вiдповiдний договiр-доручення або договiр комiсiї з торговцем цiнними паперами.

6.13. Початок реалiзацiї опцiонiв
через мiсяць з моменту реєстрацiї випуску опцiонiв в Державнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.

6.14. Мiсця, де можна отримати iнформацiю щодо розмiщення опцiонiв
структурнi пiдроздiли емiтента.

Емiтент самостiйно визначає регiони України, в яких буде здiйснюватись розмiщення опцiонiв.

6.15. Торговельний день
для продажу опцiонiв ВАТ "Укртелеком" визначається за рiшенням Української мiжбанкiвської валютної бiржi.

Продаж випуску опцiонiв вважається таким, що вiдбувся, при реалiзацiї будь-якої кiлькостi зареєстрованого випуску.

6.16. Данi про розмiщення ранiше випущених в обiг цiнних паперiв
В перiод з 1994 по 1999 роки включно обласними пiдприємствами електрозв'язку, Українським об'єднанням електрозв'язку "Укртелеком" та Українським державним пiдприємством електрозв'язку "Укртелеком" випускались такi облiгацiї:


Тип та категорiя: безпроцентнi iменнi облiгацiї

6.16.1.

Загальна кiлькiсть: 12 000 штук
Загальна сума: 300 000 гривень
Свiдоцтва про реєстрацiю: № 3/10/2/2000, 13/10/2/2000; 14/10/2/2000 виданi Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.2.

Загальна кiлькiсть: 20 000 штук
Загальна сума: 2 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 1/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.3.

Загальна кiлькiсть: 54 000 штук
Загальна сума: 3 000 000 гривень
Свiдоцтва про реєстрацiю: № 2/10/2/2000; 11/10/2/2000; 12/10/2/2000, виданi Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.4.

Загальна кiлькiсть: 3 785 штук
Загальна сума: 946 250 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 6/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.5.

Загальна кiлькiсть: 28 000 штук
Загальна сума: 1 000 000 гривень
Свiдоцтва про реєстрацiю: № 8/10/2/2000; 10/10/2/2000, виданi Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.6.

Загальна кiлькiсть: 3 000 000 штук
Загальна сума: 15 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 4/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.7.

Загальна кiлькiсть: 1 200 000 штук
Загальна сума: 6 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: 9/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.8.

Загальна кiлькiсть: 20 000 штук
Загальна сума: 1 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю № 5/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

6.16.9.

Загальна кiлькiсть: 70 000 штук
Загальна сума: 3 500 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 2/10/2/99, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 17 вересня 1999 р.

6.16.10.

Загальна кiлькiсть: 12 000 000 штук
Загальна сума: 120 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 1/2/99, видане Державною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку 14.01.99.

Тип та категорiя: процентнi iменнi облiгацiї

6.16.11.

Загальна кiлькiсть: 8 000 000 штук
Загальна сума: 80 000 000 гривень
Свiдоцтво про реєстрацiю: № 7/10/2/2000, видане Управлiнням Державної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в м.Києвi та Київськiй областi 4 лютого 2000 р.

Загалом випущено облiгацiй на суму 232 746 250 гривень. З них станом на 01 сiчня 2000 року розмiщено на загальну суму 39,5 млн.грн.

7. Вiдповiдальнiсть емiтента

У разi невиконання або несвоєчасного виконання своїх зобов`язань за опцiонами ВАТ "Укртелеком" несе вiдповiдальнiсть згiдно з чинним законодавством.

У разi структурної перебудови ВАТ "Укртелеком" новостворене пiдприємство виступає правонаступником зобов'язань за опцiонами.

Опублiковано в газетi "Цiннi папери України" № 16 (104) 20 квiтня 2000 р.